6月15日，甘肃证监局披露《关于对光大证券股份有限公司兰州东岗西路证券营业部采取出具警示函措施的决定》。
监管核查认定三大违规问题：一是对从业人员利害关系人投资行为申报和监控管理不到位；二是未真实、有效开展合规培训；三是客户服务留痕及合规监督不到位。
上述行为违反了《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》(证监会令第227号)第四十三条、第四十五条和《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》(证监会令第166号)第三条、第六条第四项的规定。
依据对应监管条例，监管部门对该营业部采取出具警示函的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。且要求该营业部加强合规内控管理，并在收到本决定书之日起30日内向监管部门提交书面整改报告。
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